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长城证券又栽1位所长:与女基金经理3亿老鼠仓赚300万

作者: 汪新 发布时间: 2019年10月13日 17:44:40

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  昨日,中国裁判文书网披露的《袁某、区志航利用未公开信息交易二审刑事判决书》显示,2019年8月29日,上海市高级人民法院二审宣判原审被告人区志航、上诉人袁某犯利用未公开信息交易罪。但区志航有期徒刑被减至三年六个月、袁某有期徒刑被减至二年;区志航罚金减至人民币三百二十万元,袁某罚金减至十五万元。

  一审时,区志航被判处有期徒刑五年,并处罚金人民币三百五十万元;袁某被判处有期徒刑三年,并处罚金人民币二十万元。

  判决书显示,区志航,男,1978年2月18日出生,犯案时任深圳长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”)证券研究员。

  袁某,女,1980年12月26日出生,犯案时任泰信基金管理有限公司(以下简称“泰信基金”)泰信先行策略开放式证券投资基金(以下简称“泰信先行基金”)3单元基金经理。

  公开资料显示,区志航时任长城证券金融研究所所长。早在2017年8月,市场即流传“区志航被抓”。中国证券业协会从业人员执业注册信息显示,区志航先后在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券任职,后于2014年5月3日任长城证券分析师,并于2017年10月19日离职。

  加入长城证券当年,区志航就在新财富的评选中给长城证券带来了突破。根据长城证券2014年12月的相关动态信息显示,长城证券金融研究所纺织服装行业研究员区志航、黄淑妍团队,曾在“第12届新财富最佳分析师”评选活动中入围,跻身前7名。此外,区志航在华创证券任职期间也曾两次在新财富评选中获得名次。

  老鼠仓事件的另一位主角泰信基金的袁某于2007年5月加入泰信基金,先后担任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金经理助理。自2012年3月起担任泰信先行策略的基金经理。泰信先行是袁某担任基金经理期间唯一管理的产品

长城证券又栽1位所长:与女基金经理3亿老鼠仓赚300万

  2012年6月至2016年3月间,区志航利用担任长城证券证券研究员,受公司委派为泰信基金提供证券研究咨询的职务便利,长期向时任泰信基金泰信先行基金3单元基金经理袁某频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。

  袁某明知区志航违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只,趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元,非法获利324.03万余元。

  在区志航之前,还曾有一位长城证券金融研究所的所长被处罚。2017年9月1日,证监会披露,长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来被罚没1454万元。证监会的通报称,黄钦来自2011年12月1日至2014年8月20日就职于长城证券,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在任职期间内,黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额约10893.1万元,盈利约363.5万元。

  长城证券研究员、泰信基金女基金经理趋同交易2.8亿非法获利300万一审分别被判刑5年、3年

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